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违背承诺 中天嘉华私募基金募集业务再被叫停

2019-11-08 20:18:00 阅读量:422 作者:匿名

与暂停业务的承诺相反,中天嘉华的私募融资业务再次暂停。

六个月后,另一家基金销售公司被暂停营业。

10月9日,中国基金会协会发布通知称,北京中天嘉华基金销售有限公司(以下简称“中天嘉华”)在私募基金募集业务暂停期间,仍派员工开展相关业务。因此,此类业务再次暂停,直到整改完成,现场验收合格。

此外,记者注意到,今年暂停的三家基金销售公司都是第二次违规。违规原因包括夸大或片面宣传基金产品以及内部控制制度存在隐患。

1违反承诺

中天嘉华早在2018年就被暂停募集私人资金。去年1月,中国基金会协会表示,中天嘉华存在三大问题,主要集中在内部控制机制、宣传推广和关联公司方面。

从内部控制机制的角度来看,中国基金会协会认为中天嘉华在会展业的独立性是不够的,这表现在公司法人和总经理在关联公司兼任其他管理职务,而公司内部不存在劳动关系。此外,它还与关联公司分享“中天嘉华”的商品名。

在宣传推广方面,中日联合会明确指出中天嘉华违反了具有预期佣金回报率性质的资产管理计划,对私募产品推广信息控制不严。

然而,从关联公司的情况来看,中天嘉华的关联公司并未获得资本销售资格,而是公开推广私募股权基金产品。中天嘉华不仅未能控制这种行为,还与关联公司有不规范的业务往来等违规行为,不符合私募融资的要求。

因此,中国基金会协会决定暂停中天嘉华的私募融资业务6个月。即从2018年1月至9月,中天嘉华不得签署新的销售协议,不得宣传和推广基金,不得出售基金份额(权益),不得办理基金份额确认/认购(认购),不得以任何方式与其他机构合作开展私募融资。

中天嘉华在这方面的自律措施是“积极和消极的”。整改过程中,中天嘉华向协会提交了承诺书,承诺“在私募融资业务暂停期间,不开展私募融资业务”。

然而,事实是“严重不一致的”。中国基金会协会近日发布文件称,在相关业务暂停期间,中天嘉华仍派员工参与附属机构“北京中天嘉华财富管理咨询有限公司”的私募基金募集业务,该附属机构不具备基金销售业务资格。

因此,中天嘉华的相关业务再次暂停。中国基金会协会认为,公司的上述行为违反了协会的自律规则,不符合协会的私募基金募集要求。因此,决定暂停公司私募融资业务,直至整改完成,现场验收合格。

2“揭秘”中天嘉华部

中天嘉华不仅是一家基金销售公司,其背后的“中天嘉华部门”包括a股上市公司、私募股权基金经理、管理咨询公司等。

从股权结构来看,目测显示中天嘉华是北京中天嘉华通信科技有限公司(以下简称“嘉华通信”)的全资子公司。嘉华通信还持有“北京中天嘉华财富管理咨询有限公司”和“北京富友财富科技发展有限公司”等100%的股份。

(中天嘉华部分股权结构图)

根据高级管理层的情况,刘英奎是嘉华电信的法定代表人,持有17.92%的股份。此外,截至今年第二季度末,刘英奎也是上市公司“中佳博创信息技术有限公司”的第四大股东

值得注意的是,中天嘉华集团也有一家私募机构。根据天空调查的信息,刘英奎是北京中天嘉华资产管理有限公司(以下简称“嘉华资产”)的主要股东,持股比例为99%。根据中国基金会协会的信息,嘉华资产(Jiahua Asset)于2014年11月注册,其机构类型为私募股权和风险投资基金经理。目前,私募机构已备案53种产品,其中40种正在运行。

今后,更严格的监督将受到欢迎。

自今年年初以来,中日联合会在暂停私募基金销售的名单中增加了3家机构。除中天嘉华外,三月份暂停私募融资的还有泰金泰仕基金销售有限公司(以下简称“泰金泰仕”)和苏州彩路基金销售有限公司(以下简称“彩路基金”)。

具体来说,彩柳基金涉及三大违规行为:一是在销售人员资格管理方面,存在不具备基金销售业务资格的员工;第二,缺乏适当的管理制度,例如没有相关的制度来匹配基金产品和基金投资者。第三,销售业务是非法的,例如,许多基金产品在网上销售时没有评级或评级不达标。

去年6月,江苏省证券监督管理局下令蔡路基金纠正现场检查中出现的问题。违规还包括内部控制、投资者适应性和人员资格管理。

再看看泰金泰石,有五大违规行为。一是在信息报送方面,首次开展私募基金销售业务时未能及时向江苏证监会提交书面报告。二是在妥善管理方面向不合格投资者提供宣传和推荐服务。第三,基金产品在宣传和推广方面存在夸大或片面的宣传。第四,在业务流程方面,一些基金经理没有得到认真调查。第五,在信息技术领域,信息系统安全演习没有定期组织。

事实上,早在2016年6月,江苏省证券监督管理局就下令泰金泰市纠正三大违规行为,但并未停止基金销售。总体而言,这两起违法行为的宣传和推广存在问题。例如,一些产品过去的宣传和促销材料没有报告,一些产品关于其过去表现的披露不完整。

可以看出,未来基金销售机构将面临更严格的监管。对此,第三方基金销售机构的一名工作人员表示,“目前,基金销售行业在合规性方面应该做好两件事:一方面,为合作基金公司建立严格的筛选机制,并确认销售的基金产品是由特许金融机构作为管理者发行和管理的。另一方面,产品促销必须符合规定。向投资者推销产品时,投资者还必须匹配产品的回报和风险。”

(编辑:赵金波)

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